档案信息与世界文化遗产影响评估关系刍议

　　[中图分类号] G26 [文献标识码] A [文章编号] 1671-0037（2017）4-73-3

　　Discussion on the Relationship between Documentation and Impact Assessment in World Heritage

　　Li Rui

　　（Zhengzhou World Cultural Heritage Preservation and Administration Office， Zhengzhou Henan 450007）

　　Abstract： Both documentation and impact assessment are essential aspects in World Cultural Heritage （WCH） domain in terms of its protection and management. They focus on the Outstanding Universal Value of the WCH， enjoying particular definitions and characteristics in WCH domain. They interact with each other， playing significant roles in WCH protection， management， presentation and promotion. This paper analyzed the relationship between the documentation and the impact assessment of cultural relics in the WCH domain， so as to promote the proper use and sustainable development of the WCH.

　　Key words： world cultural heritage； documentation； impact assessment； application

　　中原文化?z产是华夏历史文明传承创新区的重要历史文化资源，河南省目前拥有登封“天地之中”历史建筑群、洛阳龙门石窟、大运河河南段、丝绸之路和安阳殷墟五处世界文化遗产，是突出普遍价值获得国际肯定并列入《世界遗产名录》的一部分精华。档案信息系统建设是文物工作中四有档案建设的一部分重要内容，为文物的历史沿革、价值内涵、现存状况提供记录，为文物发展趋势和潜在危险、解决方案提供借鉴。而文物影响评估为文化遗产保护工作中面临的当前和潜在风险提供分析和评级，为解决方案和预防措施的制定提供依据。本文分析世界遗产范畴的档案信息与文物影响评估关系，旨在促进世界文化遗产得到妥善利用和可持续发展。

　　1 世界文化遗产范畴的影响评估与档案信息

　　1.1 世界文化遗产范畴的影响评估

　　世界文化遗产影响评估的对象主要为文化遗产威胁因素及影响，如各种形式的大规模开发对世界遗产保护造成的威胁――道路、桥梁、高楼的建设，不恰当、不和谐或欠考虑的开发、翻新、拆除等行为，新型基础设施建设，土地使用政策变化以及城市构架变化。此外，过度及不适当旅游等，都会给文化遗产外观、天际线、关键景观等承载突出普遍价值的文化遗产属性带来潜在的不利影响。

　　2011年国际古迹遗址理事会（ICOMOS）制定《世界文化遗产影响评估导则》，对拟议项目施加于反映突出普遍价值的整体属性的影响进行连续和动态的分析，并根据遗产的保护级别、价值、保存状况等因素对拟议项目引起的变更程度进行定级，为决策提供依据。

　　1.2 世界文化遗产范畴的档案

　　1.2.1 世界文化遗产档案的定义。世界文化遗产档案是指列入联合国教科文组织《世界遗产名录》的文化遗产这一特定对象及相关活动的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。遗产记录是以文字或图片形式对文化遗产的物质信息、发展演变及保存状态进行的捕获[1]。世界文化遗产档案是信息和资源的整合，应当跨学科和跨部门，最大程度地利用所有信息资源，以便认识重大问题，确保文档质量[2]。

　　1.2.2 世界文化遗产档案的要求。国内外对文化遗产档案的内容、格式、形式及要求予以规范。《世界遗产公约操作指南》认为档案文本是申报世界遗产及申报后做好管理工作的依据。缔约国所提供申报文件内容应涵盖遗产、保护管理、旅游设施和统计资料等方面[3]。国家文物局定义文化遗产档案为“文物保护单位本身的记录和有关文献史料，形式有文字、摄影（照片、幻灯片、电影胶片）、录像、绘图、拓片、摹本、计算机磁盘及其他信息载体。”记录档案分为主卷（保护管理工作和科学资料）、副卷（行政管理文件及日常工作情况）和备考卷（可供参考的有关资料）[4]，并遵循记录档案档号编制规则[5]。

　　1.2.3 世界文化遗产档案的特点。世界文化遗产档案既要遵循档案的建设原则和方法，又具有自己的特点：①以文化遗产的突出普遍价值、真实性和完整性为核心对象，不仅对遗产构成单体进行记录，还对承载和体现遗产价值的整体属性和单一属性进行记录；②根据遗产历史年代和文物类型（如古建筑、遗址、景观、文化线路等），涉及的领域和专业有所区别，是融合文献学、历史学、档案学、管理学、社会学、绘图学和数字化等的较为复杂的综合性实践；③是一个动态和发展的过程，文化遗产的保存状态、周边自然人文环境和保护管理情况在不断发生变化，因此“记录档案应不断充实，力求做到系统、完整”[4]。 　　2 世界文化遗产影响评估与档案建设之间的关系

　　档案信息科学和文物影响评估系统在世界文化遗产保护中发挥重要作用，前者是文物工作的内容和依据，后者为文物工作的有效性、合理规避风险提供工具和方法：世界遗产档案记录遗产的价值、保存状态，保护和管理情况以及一个时间点上或者一定时期内的变化，构成世界遗产基准数据，具有重要参考和依据意义。世界遗产影响评估旨在通过评估遗产潜在威胁对其影响作出决策和反应，保护世界遗产本体及与其相关的历史、文化、科技、艺术等联系。档案和影响评估具有双向关系，促进二者相互结合和作用，有助于世界文化遗产的保护和传承。

　　2.1 档案为文化遗产影响评估提供基准数据和资料

　　一是在评估准备设计（前期设计、咨询，确定领域和范围，确定机构或人员）、分析评估阶段（收集整理数据，分析遗产资源特征，建立影响评估模型并进行直接或间接影响评估），档案提供遗产目录廓清遗产范围和内容，档案中关于突出普遍价值及承载价值的整体和个别属性以及其保存状态有助于建立数据基准和评估模型。

　　二是在结论和措施阶段（制定缓解措施草案，制定报告初稿，咨询，修改评估结果和完善缓解措施）以及实施、记录和反馈阶段，遗产档案中保护规划、监测管理措施及实施情况是遗产影响评估报告和措施制定的重要资料来源。

　　2.2 世界文化遗产影响评估进一步丰富档案内容

　　世界文化遗产影响评估报告包括世界遗产的确切名称、地理坐标、列入日期、遗产影响评估报告日期、负责准备遗产影响评估报告的组织或实体的名称、报告为谁而作以及是否经过外审或同行审查的声明等内容。报告大纲包括非技术性总结、目录、引言、方法（数据来源、数据库、田野调查、影响评估方法和评估范围等）、遗址评估领域定义历史与描述、对提议变化或开发项目的描述、对提议变化的整体影响进行评估、影响的缓解措施、总结和结论、参考文献、术语词汇、鸣谢和作者、图表图片以及数据详实的附录等[6]。这些在评估过程中积累的数据和资料构成世界文化遗产档案的重要内容。

　　2.3 档案与影响评估在世界文化遗产范畴中的应用

　　世界文化遗产档案与影响评估围绕遗产突出普遍价值，从保护价值及承载价值的相关遗产属性出发，对城镇化发展带来的影响进行记录、监测、评估和反馈，从而实现世界遗产的保护与传承（见图1）。

　　2.3.1 反映作用。以世界文化遗产价值为核心：与突出普遍价值相关的遗产整体属性和个体属性在某个时间的状态或一定时期的变化情况能够反映世界遗产突出普遍价值的真实性和完整性，是档案建设和影响评估的主要对象。

　　2.3.2 诊断作用。为世界文化遗产价值的改变提供诊断：遗产现状、遗产价值、保护级别以及遗产改变程度有助于对城镇化带来的影响进行分析和定级，为制定开发建设相关决策、遗产保护措施提供科学、量化的依据。

　　2.3.3 反馈作用。为世界文化遗产保护提供反馈：以预防性保护和可持续发展为指导原则，对于开发项目施加于文化遗产的风险评估过程及结果进行档案记录并反馈于世界文化遗产保护，有助于遗产影响缓解措施的制定以及对开发项目的建设具体行为的控制。

　　3 世界文化遗产档案信息与影响评估关系的启示

　　3.1 结合世界文化遗产范畴的特点，加强档案建设

　　一是不断充实档案内容，通过文物收集、科学调查、坑探或试掘，口述历史或证据的收集等方法丰富档案内容，并确保信息与数据的科学性与有效性。二是进一步依靠网络和科技构建数字化档案系统，便于遗产的评估和分析。同时，应当建立科学的信息化系统对遗产数据进行提取、分析，并提出解决方案。二是加强数字化档案平台对接和数据分享。根据国家文物局要求，各世界遗产地建设了档案预警监测平台，实现监测数据的共享。然而还应当扩大平台的应用范畴，促进跨部门、跨地区的交流与合作，提高数据利用的效率。如日本亚洲文化中心对其组织的所有非物质文化遗产活动与项目建立了亚太非物质文化遗产数据库，实现亚太地区相关信息资源的共享[7]。

　　3.2 充分利用档案和数据，做好影响评估

　　一是促进影响评估与档案数据利用相结合，如使用地形测量、地球物理测量、虚拟三维模型等非侵入性的评估手段，利用数据库和GIS系统、3D成像更新遗产影响评估开展的方式。利用空间制图显示遗产以及相关联的属性（如视觉、历史、宗教等）分布情况。二是利用档案数据对风险及其等级进行综合认识。根据遗产在保护称号（国际或国家级别）、在国内研究议程的优先级或推荐顺序、认定的价值等体现出来的重要性等级，由专业机构和人士评估遗产所面临影响因素的危害等级。三是制定清晰和全面的遗产影响报告，对遗产的个体和/或整体属性的现状、重要性、相互关联性和敏感性，以及可能发生变化的迹象进行描述。

　　3.3 根据档案数据和影响评估结果，促进世界文化遗产保护

　　城市发展涉及到世界文化遗产有关遗产区和缓冲区，有关建设和改造项目实施的可行性分析将依赖于世界遗产影响评估结果。评估报告有助于当局对影响世界文化遗产项目的审批，对于具有影响的项目则根据规划和对潜在风险的预期开展预防性保护的风险管理，制定缓解措施，促进文化遗产保护和可持续发展。

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