基于共词分析的档案学关键词规范化研究

　　共词分析是文献研究中常用的内容分析方法。它以任意两个词在同一篇文章中出现的次数为依据，进行聚类分析，得出词与词之间的远近关系，反映隐藏在这种远近关系背后的学科研究方向和主题结构的变化。共词分析法于20世纪70年代由法国文献计量学家提出，经过几十年的发展，已经被广泛应用于多个领域研究。

　　共词分析的基础是规范的关键词。我们发现，仅从共词分析的角度来看，关键词标注尚欠规范。如无改观，进行共词分析时，在数据源上便出现偏差，研究结果势必会与事实不符。文章的探讨重点，便是如何解决这一问题。

　　一、相关概念

　　（一）共词分析

　　共词分析是在大量文献中两两统计、共同出现的关键词，用统计数据来分析词与词之间的关联强度，并用结构图将这种关系形象直观地展示出来。同一篇文献中两个关键词出现的次数越多，使可认为其关系越密切。由此可以分析所在研究领域的研究热点，该领域各学科的发展过程、特点等。

　　共词分析大体可分为六个步骤。其一，确定分析的问题；其二，选取分析的词汇集合，如主题词或关键词；其三，筛选出高频词，即共现频次高的词；其四，统计词汇共现的频率，构建共词矩阵；其五，分析共词矩阵的特征；其六，得出研究结论。关键词架起文献数据和可视化分析的桥梁，如何准确、完整地选取关键词，便是成功进行共词分析的重要前提。正确的共词分析研究结果，能为我们提供良好的决策参考，是判断未来学科发展方向的依据。

　　（二）关键词

　　二、实证研究

　　本实证研究以档案学领域的研究热点为主题，通过比较研究法，说明关键词标引规范化在共词分析，乃至整个文献分析领域的重要性。

　　（一）数据来源

　　中国知网（China National Knowledge Infrastructure，中国国家知识基础设施，简称CNKI）与维普、万方并称我国三大中文数据库系统。中国知网CNKI以收录文献种类多、数量大，位居三大中文数据库之首。作为知识资源传播共享平台，中国知网获得99%的核心期刊、重要评价性数据库来源期刊授权，文献内容涵盖文史哲、工程科技、信息科技等十大领域。本文数据取自CNKI，采用1979年至2016年数据，即在“学科领域”中检索“档案学”，默认其他条件，于2016年5月8日检索到档案学研究领域的相关文献25990篇。

　　（二）研究方法

　　从CNKI下载格式为Refworks的文献题录。使用文本整理器和Editplus对文献题录进行去噪处理，形成BibExcel可以识别处理的文本格式，用BibExcel统计词频，再利用CiteSpaceШ进行聚类分析，绘制可视化图谱。

　　（三）数据检验

　　在Bibexcel中以DE为统计标签，统计得到档案学领域论文关键词共计36618个，关键词累计出现频次为176382次，平均频次为4.82次/个。统计分析中发现关键词存在问题如下：

　　1.词义混用

　　因为作者用词习惯不同，不同作者存在关键词差异，差异主要体现在同义词、近义词、缩写词等的运用上，如“档案管理”、“档案工作”、“档案事业”等。这些表述各异的关键词虽意义相同，但共词分析却不能共现，造成关键词零星琐碎，词频降低。应对措施是在词频统计前，进行规范化处理，如把“档案数字化”、“数字化档案”、“数字化工作”等统一表述为“数字档案”。

　　2.达意宽泛

　　有的关键词存在达意宽泛问题，如表1所示。这些关键词不仅不能说明研究主题，相反倒增加了共词矩阵的维数，使其过于繁琐，给后续数据统计分析带来噪音干扰。在此，我们把这类关键词视同是无关关键词，果断删除。

　　3.分类不当

　　分类不当又可以分为分类不细和分类过细。

　　（1）分类不细。如关键词“档案学研究”，单从词义理解，无从知道文章是研究档案学的基础理论与发展，还是研究档案信息资源的开发与利用，亦或是研究档案保护技术。理解有歧义，概念不清，分析便有偏差。我们要根据文献“题名”和“摘要”，研读文献内容，对这类关键词进行修正，力求具体、到位，如把“档案学研究”细化为“档案理论”、“档案利用”或“档案保护”。

　　（2）分类过细。如研究对象为国内外档案，“文书档案”、“科技档案”、“人事档案”、“数字档案”、“高校档案”、“教学档案”、“职专档案”、“教学档案”、“基建档案”等关键词，在做关键词共现研究时会因其频次过低而不得进入研究视野。因而，在做相关研究时，需下功夫调整关键词，如添加上位词“实体档案”、“数字档案”等。

　　（四）数据分析

　　我们抽取频次为300以上的高频关键词，建成表2，此表印证了关键词标引普遍存在的问题。 　　一是研究主题相同的关键词重复出现，如“档案数字化”、“数字档案”、“数字化档案”；“数字化”、“数字化工作”等。二是语意相近的关键词频繁出现，如“档案利用”、“开发利用”；“现代化管理”、“档案管理现代化”等。三是达意宽泛的关键词屡见不鲜，如“档案”、“建设”、“管理”等。表3集中汇总了表2出现的问题关键词的词频。

　　共词分析所取的关键词不建议过多，否则会生成高维矩阵，导致数据处理繁琐。聚类分析中如果选取300频次以上的高频词分析其共现情况，由于上述三类问题关键词的存在，势必会挤掉其他有研究意义的关键词，造成数据源偏颇，数据分析失误。

　　根据文章提出的对关键词规范化处理的原则和方法，对关键词作了删除、整合、增补等规范化操作，得到如图2所示基于关键词共现的多维聚类图。

　　依据CiteSpaceШ聚类分析结果，我们直观地将档案学研究主题分成了9类：档案事业研究、档案信息研究、事业单位研究、档案资料研究、档案馆工作研究、现行文件研究、文书工作研究、档案专业研究、情报工作者研究。如需详细了解各类研究内容以及未来发展趋势，还要对以上聚类结果做进一步研究分析。

　　三、规范关键词

　　（一）规范原则

　　真实。规范的关键词首先要具有真实性，真实体现文献的内容，真实反映作者的立意和结论。这既是对文献和作者的尊重，也是研究人员应遵守的最基本的行为原则。

　　准确。进行有效共词分析的关键词一定要准确，这样才能有效反映它们之间的相关性。因此，关键词应准确表达作者的研究成果、文献的本质特征。

　　专业。规范关键词标引需要研究人员具有相应的专业知识，了解研究领域的现状，熟悉常用的研究方法，掌握一般的研究步骤。有能力从文献题名、关键词以及摘要中文献的核心内容，准确增删核准关键词，具备规范关键词的专业素养。

　　价值。关键词的标注一般包括参考文献题名、摘要，因此题名摘要是规范关键词重要的信息源，要从中选取有价值的信息，形成关键词。共词分析需要的是这样的关键词，它不仅体现了文献的研究对象、研究内容、研究方法，还要包括研究过程、研究结论等信息。

　　（二）明确方法

　　审读。关键词标引的第一步是审读文献。要依据文献标题、摘要、引言、结论，继而浏览全文。要分析文献主题提炼关键词。

　　抽词。中国科协《关于在学术论文中规范关键词选择的决定（试行）》指出关键词一般按以下顺序抽取：一是研究所属二级学科名称，例如图书情报、档案管理的二级学科图书馆学、情报学、档案学等。二是研究成果名称或若干个成果的总类别名称。三是其他有利于检索和文献利用的关键词。

　　规范。关键词的选取要规范，一是对照国家标准《学科分类与代码》等词表，选取关键词；二是选择新学科、新术语为关键词，可通过CNKI数据库检索，网络搜索引擎查找，选用检索概率相对大的自由词。

　　审校。审校的目的主要检查文献关键词的提炼是否真实全面准确，有无遗漏关键词，是否随意选用通用词。二是标引顺序是否正确，是否为上位词在前，下位词在后，是否是反映论文研究目的、对象、范围、方法、过程的关键词在前，反映研究结果、意义等的关键词在后。

　　（三）相关建议

　　档案学研究的基础工作的重要组成部分是关键词标引。它是档案学文献获得的基本手段，其工作量之大，需要从作者到杂志审编人员，到图书馆关键词标引工作人员都要高度重视，要从细微入手，着眼大局，齐心协力来完成。

　　重视标引工作。关键词能够揭示文献内容。标引质量的好坏，直接影响到学术成果能否有效利用和广泛传播。因此，从作者到审编，再到图书馆工作人员要对关键词标引工作充分重视，并落实到具体行动上，众志成城，提高关键词标引的规范性和统一性。

　　提高人员素质。关键词标引工作业务性强，科研工作人员不仅要有档案学专业知识，还要有百科知识素养。这就要求我们不断探索积累经验，增进学习交流，强化业务素质，以认真负责的工作态度，根据档案学界公认的标引标准，做到不漏标，不过度标引。

　　加强标引管理。把关键词标引工作纳入科研及其相关管理的常规工作中去。稳定标引人员队伍，实施标引工作量化管理，定期对其进行总结分析，并举办专题讨论会推广经验，完善关键词标引工作规则。

　　规范标引操作。认真收集整理新增关键词，在充分讨论的基础上，邀请相关专家鉴定，完善《学科分类与代码》及《汉语主题词表》，增加档案研究领域中的新专业词汇，修订完善《中国档案主题词表》补充版。

　　四、结束语

　　从浩如烟海的文献中总结和回顾关键词标引研究成果，寻找有待完善的问题，目的是廓清关键词概念、明确关键词标引方法、指导促进关键词标引工作。任何一项研究都永无止境，关键词研究同样期待新成果，期待各级各类人员从观念上重视、行动上落实、成果上推广关键词标引经验，研究出切实可行、行之有效的关键词标引方法，进一步提高学术论文的检索效率，扩大其影响力。

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