知识流出——连接外部环境与企业管理创新的桥

　　创新是企业为适应外部环境的不断发展变化而采取一系列新举措的集合00,主要包括技术创新和管理创新0。虽然指出管理创新是组织变革的一种特殊形式，但迄今为止，国内外学者关于创新的研究仍集中在技术创新领域，缺乏对管理创新的研究。作为独立于组织之外的外生权变因素，外部环境深刻影响着企业的组织决策、经营行为、经营绩效4以及创新绩效05。然而由于缺乏完善的理论体系指导，多数企业在应对外部环境变动时尚不能很好地做出创新战略调整。Chen和Lin06认为，当面临动态性较低的外部环境时，企业更易于创造内部知识。而企业自行创造或摸索出来的经验、知识,可以通过与其他组织之间的互动交流实现外溢、累积或扩散，即知识流动7。可见，外部环境与知识流动之间存在着密切的关联性和交互性。但在市场竞争日趋激烈的21世纪，企业所处的外部环境往往比较动态和复杂，其需要通过不断地获取新知识来构建自身的竞争优势08。依据知识基础观(knowledge-basedview)理论，组织成员间显性知识和隐性知识的相互转化可以激发企业的创新潜力09。因此，在当今提倡知识经济和科学化管理的时代,理清外部环境、知识流动与管理创新的关系不仅是学术界的前沿问题，更是现代企业正确处理好三者关系的重要保证。而知识流动又可分为知识流入和知识流出M。基于文献回顾与整理，以往学者更多是从知识流动角度探讨组织创新问题，对于知识流入尤其是知识流出如何影响企业管理创新的研究还非常缺乏。那么，外部环境能否在知识流出的影响下更好地促进企业管理创新?对于这个问题，学术界尚未开展深入的研究。

 

　　此外，新增长理论(newgrowththeory)表明研发投入不仅是企业经济增长的源泉，也是促进组织创新的重要影响因素。同时,企业网络的地理集聚可以帮助企业获取持续的创新能力和竞争优势12。所以有必要进一步深入探究研发投入和地理集聚对企业管理创新的影响机制。

 

　　技术企业和民营科技型企业的企业为研究对象，一方面检验知识流出在外部环境和企业管理创新之间的调节作用，另一方面挖掘研发投入、地理集聚分别对外部环境和知识流出影响企业管理创新的控制作用，以期为企业开展有效的知识管理和创新管理提供理论依据和实践指导。

 

　　1理论基础与研究假设

 

　　1.1知识流出

 

　　本文主要研究企业网络内的知识流出。Han-senM等研究表明，知识流动是知识管理的基础，不仅可以提升组织学习、知识转移和知识集成的能力和绩效，还能增强组织的竞争优势。基于创新视角，知识流动可以定义为‘‘知识在参与创新活动的不同主体之间的扩散和转移”14。而知识流出作为知识流动的一个方面，是企业向网络中的其他成员提供知识的过程M。其中企业的网络成员可以分为上游企业、下游企业、同行竞争企业和其他企业M，其他企业又包括科研机构、金融机构等M。因此，本文将知识流出分为向上游企业流出(UpstreamEnterpriseOutflow,简称UEO)、向下游企业流出(DownstreamEnterpriseOutflow,简称DEO)、向同类企业流出(SimilarEnterpriseOutflow,简称SEO)、向金融机构流出(FinancialInstitutionOutflow,简称FIO)、向科研机构流出(ResearchInstitutionOutflow,简称RIO)以及向非科研机构流出(Non-ResearchInstitutionOutflow,简称NRIO)。

 

　　1.2外部环境对知识流出的作用

 

　　外部环境(ExternalEnvironment,简称EE)作为企业行为和特征的外在影响因素1],其往往存在着不确定性，如动态性、敌对性、异质性和复杂性等&8。本文将主要参考斯蒂芬•p•罗宾斯&9]的研究，从环境动态性(VitalityofEnvironment,简称VOE)和环境复杂性(ComplexityofEnvironment,简称COE)两个维度来衡量企业的外部环境。

 

　　在经营环境高度动态化的今天，知识资源已经成为企业竞争的核心M。由此，依据外部环境不断变化发展的特征，企业需要做出相应的知识战略调整灿，这与Metcalfe既提出的‘‘知识共享机制应当与由外界复杂环境所引起的不可预测的变动相适应”是一致的。此外，Cavusgil等城通过研究发现，外部环境的动态性会增加组织创新活动的复杂程度，进而使组织内部化创新难度也相应增大。为克服这一难题，很多企业试图打破组织边界与外部企业开展创新合作，而知识流动恰恰可以为这种合作式创新提供必要的知识、信息等创新资源。可见，企业外部环境的动态性和复杂性是影响知识流动的重要因素之其能引导企业与企业之间知识转移内容、流量以及流向等的调整M。也就是说，企业外部环境是随着市场需求、竞争程度、法规政策等因素的变化而变化的，外部环境变动越频繁，企业就越需要通过知识流出来加强与外部往来企业的合作。基于上述分析，提出假设如下：

 

　　H1:外部环境的动态复杂性越强，企业越容易向外部流出知识。

 

　　1.3知识流出对管理创新的作用

 

　　所谓管理创新(ManagementInnovation,简称MI),是指创造一种新的、更有效的资源优化整合范式125。由于现代管理理念突出以人为本，认为合理用人是企业生存与发展的关键所在，而作为员工集合体的组织是实现企业目标的基础。因此，本文采用林义屏126的观点，将管理创新分为用人与管理创新(EmployingandManagementInnovation,简称EMI)和组织与规划创新(OrganizationandPlanningInnovation,简称OPI)。

 

　　创新的系统性、复杂性和高风险性使得当代企业的创新不再是一种孤立的行为，其往往需要外部知识的支持127。正如知识基础理论表明，创新实质上是企业之间开展知识流动的复杂过程128。企业可以通过资源交换而来的外部知识增加内部知识的深度与广度，从而加速组织创新129。从具体的影响路径看，知识流动可以加强组织学习，组织学习则能提升企业创新绩效，也就是知识流动可以通过组织学习间接促进组织创新60。知识流出作为知识流动的重要组成部分，其往往存在两种流出方式，一种是以知识溢出为主的被动的、无意识的知识外流;另—种则是以获取外部创新资源为目的主动的、有意识的知识外流。已有研究表明，集群内部存在着外部性，即知识溢出效应,而这种效应是促进集群创新网络发展和集群经济增长的最根本动力，也是集群创新产生和生产率提高的源泉61M。原因在于，知识资产的“公共品”属性使其具有‘‘越用越多”的特点，即知识在相同或相似的企业之间溢出，一方面有利于促进集群内部知识管理平台的创建M,另一方面能够通过降低创新单位成本形成规模经济，进而提升企业集群的整体管理创新水平64。而集群内企业之间的持续比较和竞争压力又为知识流出企业持续实施管理创新提供了动力M。然而，对于知识溢出企业而言，过多的知识溢出容易导致自身创新资源的缺失。因此，为了平衡内外部知识,知识溢出企业就会有意识地、主动地对外进行知识传播，以期从其他企业获取作为回报的新知识来支持自身的管理创新。学者黄瑞杰66通过实证研究发现，企业向外部主动流出知识越多，就越容易获取其他企业的信任，从而获得更多作为回馈的、有利于企业创新的知识。可见，无论是被动的知识外流还是主动的知识外流，一定程度上都能够促进企业管理创新的提升。基于上述分析，提出假设如下：

 

　　H2:企业向外部流出的知识越多，越有利于促进管理创新。

 

　　1.4知识流出在外部环境和管理创新之间的中介作用

 

　　作为获取创新资源的场所，企业所处的外部环境有助于管理创新活动的孕育和发展。和KobergB7]的研究表明，外部环境的变动可以降低企业在组织和管理上的惯性,从而创造更多的创新空间和选择余地。尤其当外部环境变动频繁时，企业原有的管理模式很容易因落后而被淘汰，这一定程度上会激励企业通过加强管理创新来适应外部环境的变动。HungM则基于实证研究,发现外部环境对组织创新确实存在着显著的正向影响。

 

　　然而，外部环境的不确定性对企业开展管理创新活动只是一种刺激，其往往需要通过一定的途径才能将这种刺激转化为实现管理创新的积极因素。因此，本文认为可能存在某种中介变量维系着外部环境和管理创新的关系。根据Baron和Kenny对中介变量的界定，中介变量(Mediator)是自变量对因变量发生影响的中介，其必须满足“既受到自变量的影响，又能对因变量产生影响”这一条件。也就是说,只要前面提出的假设H1(外部环境的动态复杂性越强，企业越容易向外部流出知识)和假设H2(企业向外部流出的知识越多，越有利于促进管理创新)都成立，知识流出就有可能成为影响外部环境和管理创新之间关系的中介变量。基于上述分析，提出假设如下：

 

　　H3:知识流出是影响外部环境和管理创新之间关系的中介变量。

 

　　1.5研发投入和地理集聚的控制作用

 

　　自主知识创新和外部获取是企业实现知识资源积累的两种重要途径40。作为加强自主知识创新能力的必要手段，研发(ResearchandDevelopment,简称R&D)是企业为了完成知识创造和知识应用而开展的一系列系统化的创造性工作，即不断探索、发现和应用新知识的连续过程[41。因此，当研发投入(ResearchandDevelopmentInvestment,简称R&DInvestment)增加时，企业开展研发工作的条件就会得到较好的改善，一定程度上能够提高企业实现自主知识创新的可能性;而当研发投入降低时,企业的自主知识创新能力就会相应的减弱。但由于面临的外部环境存在不确定性，低研发投入企业更需要通过知识流出从外部获取有利于管理创新的新知识，即知识流出在外部环境和管理创新之间所起的中介作用越明显。基于以上分析，提出假设如下：

 

　　H4:企业的研发投入越低，知识流出在外部环境和管理创新之间所起的中介作用越明显。

 

　　对于地理集聚(GeographicConcentration,简称GC)和知识流动的关系，学术界存在着两种不同的观点。一种观点以Gertler[42,Carayol和Roux[43'等为代表,指出地理集聚不仅可以降低企业之间知识流动的成本，还能增强企业间的相互信任和交流。另一种观点则以Breschi44和Doz[45]等为代表，认为企业总是倾向于从任何可能的地方获取知识，而不只局限于企业附近的区域，即与地理位置无关。但当外部提供的知识相同或较为相似时，本文认为企业更愿与自身地理位置接近的组织或个体开展知识交流:一方面在于降低成本;另一方面在于通过联盟加强抵抗因外部环境变动所带来损失的能力。也就是说，在地理集聚程度较高的网络内，企业更容易通过知识流动来应对环境的复杂变动。基于上述分析，提出假设如下：

 

　　H5:企业所在网络的地理集聚程度越高，知识流出在外部环境和管理创新之间所起的中介作用越明显。

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