美国高校教师科研绩效管理的经验、特色及启示

　　从近年来高校在国家三大科技奖励中的获奖比例来看，高校教师已成为我国科技创新的主力军。但由于科研绩效管理方面的缺陷，我国高校教师的科技创新能力尚未得到充分发挥。美国高校教师的科技创新能力，在世界上有目共睹。因此，对美国高校教师科研绩效管理的经验、特色进行探讨，能够为我国高校完善教师科研绩效管理提供有益借鉴。

　　一、美国高校教师科研绩效管理的经验

　　（一）提供充足的科研经费

　　美国高校设有专门机构来主管研究经费的筹集。在专门机构的努力下，美国高校不仅能够获得联邦、州和地方政府的拨款，还能争取到国防项目、企业项目以及民间基金等。同时，美国高校也鼓励教师积极申请科研课题，并根据课题论证情况，拨付数千乃至上万元的研究经费。因此，美国高校的教师一般都有较为充足的研究经费。

　　（二）采用同行评价教师绩效

　　近代以来，知识和科技的发展日新月异，导致学科不断分化和学者的专门化。这使得非本学科的学者无法很好地对本学科学者取得的学术成就进行评价，因此同行评价成为国外科研绩效评价中广泛采用的一种方法。如在评审终身教授时，候选人的科研绩效评价是一个非常重要的环节，一般由校评审委员会请20位具有国际水准并且与候选人无利害关系的同行专家对候选人的论文和专著进行匿名评审，并写出书面鉴定意见[1]。

　　（三）实行学术休假制度

　　学术休假是提高教师科研绩效的重要举措，在一些高校已经成为一项制度并得到保证。英格拉哈姆（Ingraham）1965年的调查表明，不到60%的大学和不到40%的学院除了学术休假以外，还为教师提供带薪休假。745所四年制学院中有57%允许带薪休假。大学教师休假的主要目的是为了研究、写作和学习，使教师成为优秀的、积极的学者[2]。20世纪70年代以来，美国一些州还明文规定，高校教师在某所高校连续工作六年即可享受为期一年拿半薪的学术休假，或者享受为期半年拿全薪的学术休假[3]。教师可利用这一机会专心科研或参加培训进修，也可出国考察交流，以提高自身的学术素养。

　　二、美国高校教师科研绩效管理的特色

　　（一）不重数量重质量

　　美国大多数高校对教师没有论文发表数量的要求，对教师的学术水平大多采用同行评议的方法，既要看他们的学术论文数量，更要看论文的质量。事实上，一些著名的学术大师终生发表的论文数量也屈指可数，但每一篇可能都是经典之作[7]。如芝加哥大学在终身教职评审中甚至没有对教师研究工作的数量做出规定，但对教师研究工作的质量则有非常详细的要求，如要求“教师的学术研究成果必须具有原创性和根本性（至关重要）的影响”[6]。

　　（二）注重科研激励

　　为鼓励教师向校外基金会申请研究基金，美国高校给准备申请校外基金的教师提供专门的旅行补助费用。如果研究基金申请获准，学校还将一定比例的管理费作为奖励再分配给教师。同时，不少高校还设立一年一度的“大学研究日”，以展示一年来全校教师的最新研究成果，展览其出版物和科研专利，报告其最新研究心得，并借此机会向校外宣传学校的研究实力和教师形象，以此巩固并激发教师的成就感和归属感。

　　（三）注重绩效反馈和教师发展

　　美国高校的科研绩效评价，在目的上更强调校正鼓励，是种长期的培养与提高，而不是简单的奖惩。在执行过程中注重与教师自身的沟通。比如，在大多数高校，终身教职任职后评价的目的在于提供有意义的反馈和改进机会，而非惩罚。以美国休斯顿大学为例，该校对取得终身教职教师的任职后评价为每3年一次，如果教师在两年内没有取得任何科研成果，院系和学校会与教师进行谈话并提出改进措施，如果再过两年仍无改进，则会酌情考虑让其主要从事教学或解雇之。

　　三、美国经验与特色对我国高校教师科研绩效管理的启示

　　（一）将研究经费的筹措作为高校科研管理部门的一项重要职责

　　目前制约我国高校教师科研绩效提升的一个重要因素是教师的科研经费严重不足。从美国的经验来看，解决高校的科研经费短缺问题，不能仅仅依赖政府的主动拨款，还需要高校的积极筹措。高校可将研究经费的筹措作为科研管理部门的一项重要职责，选派社会活动能力强者到该部门专门负责该项工作。高校科研管理部门要积极通过向主管政府部门和地方政府申请拨款，向企业及民间基金争取援助和合作等方式来筹措更多的科研经费，以更好地满足教师的科研经费需求。

　　（二）运用同行评价法对高校教师科研成果的质量进行评价

　　目前，我国高校对教师科研绩效的评价仅局限于对教师发表在各级别期刊上的论文和完成的各级别的科研项目等科研成果的简单统计。由于同一级别的期刊数量众多，发表在同一级别期刊上论文的水平参差不齐。因此对高校教师科研绩效的评价存在过于关注教师科研成果的数量而忽视对教师科研成果本身的质量进行衡量的弊端。借鉴美国高校教师科研绩效管理的经验，我国高校在教师科研绩效的评价中应引入同行评价法，对教师科研成果的质量进行评价。特别是对职称评审过程中教师科研绩效的评价，应由评审委员会聘请若干位具有相当水准并且与候选人无利害关系的外省同行专家对候选人的科研成果进行匿名评审，并写出书面鉴定意见。

　　（三）实行学术休假制度，提高高校教师的科研绩效水平

　　美国的经验表明，学术休假是提高教师科研绩效的一项重要举措。“学术休假”制度能够为学术发展创设一种宽松的环境，让教师们沉下心思、放缓步伐，进而激发教师的学术灵感，创造出经得起时间考验、有价值有意义的学术成果。2012年4月，吉林大学启动“吉林大学繁荣发展哲学社会科学行动计划（2011―2020）”，提出建立教师学术休假制度，每年遴选20名教师全薪学术休假一年，在学术休假期内，不参与学校学术评价。吉林大学“学术休假”制度的提出，直指我国当前学术界的浮躁风气，它提倡教师潜心学术，产出创造性的学术成果。这在当前我国学术评价体系改革的大背景下是一次积极而有意义的探索。教师们可以利用这一段集中的“纯学术时段”，在科研绩效方面获得较大的提高。（作者单位：首都师范大学管理学院）

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